山西乡宁农村商业银行股份有限公司

　　临银罚决字〔2024〕1号

　　2022年7月1日至2023年6月30日期间，存在“未按规定重新识别客户”行为，违反了《中华人民共和国反洗钱法》第十六条第六款、《金融机构反洗钱规定》第九条第一款第三项、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第二十二条第六项、第二十三条第一款的规定。

　　根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第一款第一项的规定，对单位处23.3万元罚款。

　　中国人民银行临汾市分行　　2024年3月12日

　　张平(时任山西乡宁农村商业银行股份有限公司董事、副行长)

　　临银罚决字　〔2024〕2号

　　对2022年7月1日至2023年6月30日期间，山西乡宁农村商业银行股份有限公司“未按规定重新识别客户”违法行为负有直接责任。

　　根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第一款第一项的规定，对个人处1.5万元罚款。

　　中国人民银行临汾市分行　　2024年3月12日

　　闫春萍(时任山西乡宁农村商业银行股份有限公司运营管理部经理)

　　临银罚决字〔2024〕3号

　　对2022年7月1日至2023年6月30日期间，山西乡宁农村商业银行股份有限公司“未按规定重新识别客户”违法行为负有直接责任。

　　根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第一款第一项的规定，对个人处1.5万元罚款。

　　中国人民银行临汾市分行　　2024年3月12日